国家旅游局


国家旅游局关于印发《国家旅游局关于深入学习贯彻党的十八大精神的意见》的通知



各省、自治区、直辖市旅游局(委)：

　　《国家旅游局关于深入学习贯彻党的十八大精神的意见》已经2012年第16次党组会议审议通过，现印发给你们，请结合当地实际，认真抓好落实。



国家旅游局
2012年11月30日



国家旅游局关于深入学习贯彻党的十八大精神的意见



　　为深入学习贯彻党的十八大精神，切实把旅游系统广大干部职工思想统一到党的十八大精神上来，努力开创旅游业科学发展的新局面，按照中央部署要求，结合旅游系统工作实际，现就深入学习贯彻党的十八大精神提出如下意见。

　　一、把学习宣传贯彻党的十八大精神作为首要政治任务，切实抓紧抓实抓出成效

　　认真学习、广泛宣传、全面贯彻党的十八大精神，是当前和今后一个时期首要的政治任务。要迅速兴起学习宣传贯彻党的十八大精神的热潮，切实把党的十八大精神转化为推动旅游业科学发展的强大动力。

　　(一)充分认识学习宣传贯彻党的十八大精神重大意义。党的十八大是在我国进入全面建成小康社会决定性阶段召开的一次十分重要的大会。党的十八大报告，描绘了全面建成小康社会、加快推进社会主义现代化的宏伟蓝图，为党和国家事业进一步发展指明了方向，是全党全国各族人民智慧的结晶，是我们党团结带领全国各族人民夺取中国特色社会主义新胜利的政治宣言和行动纲领。大会通过的党章（修正案），体现了党的理论创新和实践发展的成果，体现了党的十八大确立的重大理论观点和重大工作部署，对以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程、提高党的建设科学化水平提出了明确要求，必将动员全党更好地学习党章、遵守党章、贯彻党章、维护党章。党的十八大选举产生了新一届中央领导机构，为中国特色社会主义事业不断向前发展提供了坚强的组织保证。认真学习宣传贯彻党的十八大精神，关系党和国家工作全局，关系中国特色社会主义事业长远发展，对于动员全党全国各族人民在以习近平同志为总书记的党中央领导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，满怀信心为全面建成小康社会、夺取中国特色社会主义新胜利而奋斗，具有重大现实意义和深远历史意义。

　　(二)迅速兴起学习宣传贯彻党的十八大精神热潮。全系统各级党组织要把学习宣传贯彻党的十八大精神摆上重要议事日程，以强烈的政治责任感加强领导，认真组织，不断引向深入。要认真学习党的十八大报告、党章修正案、会议公报等，从总体上把握精神实质和思想内涵。各级党委（党组）要系统学习并开展专题讨论，力求入脑入心，切实发挥示范、带动和辐射作用。各级领导干部要带头学习、带头宣讲、带头贯彻，做到先学一步、学深一些。基层党组织要采取多种形式，开展贴近实际、贴近生活、贴近职工的学习教育，使党的十八大精神深入人心。要集中开展宣讲活动，推动党的十八大精神进机关、进企业、进景区。要切实抓好学习培训，深入回答广大干部职工关心的热点难点问题，真正使十八大精神为广大干部职工所掌握。要加强工作指导，加强督促检查，总结推广先进经验，努力增强学习宣传贯彻党的十八大精神的吸引力、感染力和针对性、实效性，确保学习宣传贯彻取得实效。

　　(三)坚持以党的十八大精神指导实践、推动工作。学习宣传贯彻党的十八大精神，要大力弘扬马克思主义学风，紧密联系旅游业发展实际，联系本单位本部门工作实际，联系干部职工思想实际，坚持学以致用、用以促学，切实把党的十八大精神落实到推动旅游业科学发展上来，落实到开创旅游工作新局面上来，落实到全面推进旅游系统党的建设上来。旅游业是综合性战略性产业。党的十八大站在新的历史起点上，对中国特色社会主义事业做出总体部署，旅游业面临新的任务和新的要求。要切实认清新时期旅游业肩负的责任和使命，自觉地用党的十八大精神指导实践、推动工作。当前，旅游业正处于大有作为的重要战略机遇期和发展黄金期，深入学习贯彻党的十八大精神，必须结合旅游业实际，坚持科学发展，坚持转变发展方式，加快实现旅游业“两大战略目标”，为全面建成小康社会做出更大贡献。力争到2020年实现全面建成小康社会宏伟目标之时，旅游总收入在2010年基础上翻一番，旅游业建设成为我国国民经济的战略性支柱产业和让人民群众更加满意的现代服务业，城乡居民年均出游率明显增长，旅游就业贡献率明显提高，人民群众旅游满意度明显提升，我国旅游业规模、质量、效益基本上达到世界旅游强国水平。

　　二、加快转变发展方式，推进旅游业科学发展

　　坚持发展第一要义，加快推动旅游业发展方式转变，从根本上提升发展质量和效益，实现旅游业科学发展。

　　（一）推进产业融合。把加快推进旅游业与相关产业融合发展，作为建设国民经济战略性支柱产业的根本基础。稳步推进旅游业与第一产业融合发展，全面提升乡村旅游、休闲农业发展水平；扎实推进旅游业与第二产业融合发展，积极引导旅游装备制造业发展，提高重要旅游装备的国产化比重；加快推进旅游业与第三产业特别是现代服务业融合发展，积极发展旅游新业态。建立完善产业融合机制，进一步加强和深化旅游部门与相关部门的合作，提高产业融合的广度和深度。

　　（二）实施科技兴旅。把推动现代科技特别是现代信息技术在旅游业的广泛运用，作为建设人民群众更加满意现代服务业的重要载体。加大现代科技成果转化力度，全面提高旅游企业经营、旅游行业管理、旅游公共服务信息化水平，全面提升旅游目的地信息服务能力。大力推进智慧旅游建设，加快形成一批引领作用强的智慧旅游城市、智慧旅游景区、智慧旅游企业。

　　（三）促进协调发展。以国内旅游为重点，积极发展入境旅游，有序发展出境旅游，实现三大市场的协调发展。继续推进中西部地区、东北老工业基地培育旅游优势特色产业，推动东部发达地区提升旅游业市场化现代化国际化水平，推动有条件的地区率先建设旅游强省（区、市）和培育旅游战略性支柱产业。顺应消费升级趋势，加快推进旅游产品转型升级，努力完善旅游产品体系。

　　（四）坚持可持续发展。以生态文明建设引领旅游业可持续发展，树立尊重自然、顺应自然、保护自然的生态文明理念，推进旅游业绿色发展、循环发展、低碳发展。坚持“保护优先，开发服从保护”原则，加快完善旅游业发展与资源保护利用相协调的机制。环保开发利用旅游资源，降低旅游企业的能耗水平。加大落实力度，按期实现星级饭店、A级景区平均用水用电量降低20%的目标。积极推进生态旅游示范区建设，在国家优化国土空间开发格局中发挥更大作用。

　　三、深化改革开放，增强旅游业发展活力

　　解放思想，深化改革，扩大开放，有效破解新时期制约旅游业发展的主要矛盾，不断增强旅游业发展活力，确保旅游业又好又快发展。

　　（一）正确处理政府和市场关系。充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，逐步减少行政审批，将工作着力点放在政策引导、规则制定、战略规划、标准实施、公共服务、市场监管等服务产业方面上来。完善旅游统计体系，提高旅游统计指标体系的适用性和统计数据的准确性、及时性。继续推动各项政策措施落实，研究设计推动旅游业发展的综合性政策。认真总结各地推动旅游业创新发展的经验模式。

　　（二）加快完善旅游规制体系。坚持依法治旅，积极推动旅游法出台并尽快完善相关规章制度和配套措施。广泛开展旅游法宣传贯彻，增强学法尊法守法用法意识，提高行政领导、企业管理人员运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展能力。完善国家标准、行业标准、企业标准相互衔接的旅游标准化体系和推广机制，继续深化旅游标准化试点和示范工作。

　　（三）扎实推进旅游业综合改革。重点围绕市、县旅游目的地建设推进旅游综合改革。始终坚持市场化改革方向，把优化市场机制放到更加突出的位置，持续推动旅游发展要素的市场化进程。逐步建立与旅游业综合性产业特征相适应的统筹发展机制，提高统筹协调旅游业发展的能力。探索符合自身发展实际的旅游业管理体制，为旅游业持续健康发展提供有力保障。通过旅游综合改革试点，力争在旅游用地、旅游规划、海洋海岛旅游开发、带薪休假制度落实等方面有新的进展。

　　（四）深入推进旅游重点改革。统筹推进协会改革和政府职能转变，逐步建立体制合理、功能完备、结构优化、行为规范的协会体系。继续推进导游体制改革试点，重点研究建立导游准入与退出机制，导游职称体系和职业技术等级制度，导游薪酬保障机制。研究培育具有国际竞争力的大型旅游企业集团的具体举措，研究鼓励社会资本公平参与旅游业发展的具体办法。

　　（五）不断提升旅游开放水平。学习借鉴国际化经验，积极引进和转化国际标准、管理经验、服务模式，引进国际知名旅游品牌，不断提升旅游业整体素质和国际竞争力。鼓励有条件的旅游企业“走出去”。在试点的基础上加快开放外资旅行社经营中国公民出境旅游业务。完善旅游市场准入制度，推动建立统一的旅游大市场。

　　四、全面提高旅游服务质量，不断满足人民群众的新期待

　　始终坚持以人为本，把人民利益放在第一位，下大力提升游客满意度，更好地满足人民群众过上美好生活的新期待。

　　（一）更加注重旅游服务民生。注重保障国民旅游权益，积极发挥旅游业的教育文化功能和促进人的身心健康的作用，让旅游成为人民群众精神文化生活的重要组成部分，成为促进人的全面发展的重要动力。扩大旅游就业，推动更多农村转移劳动力通过发展乡村旅游就地就业。加大对农民工、农村妇女、贫困地区劳动者和城镇困难人员旅游就业培训力度，通过政策鼓励创业和灵活就业，加快构建旅游就业与产业协调发展机制。

　　（二）规范旅游市场秩序。认真落实国家旅游局《关于进一步加强旅游监管工作的意见》。加强旅游诚信体系建设，完善诚信约束机制。畅通旅游投诉渠道，形成提升服务质量的倒逼机制。加强旅游市场依法准入退出机制建设，对违规企业和从业人员加大处罚力度。探索建立对旅游企业、旅游从业人员的激励机制和有利于提高服务质量的绩效考核机制。完善旅游综合执法机制，下大力解决影响旅游市场秩序的难点问题。

　　（三）提高旅游公共服务水平。继续引导和推动旅游服务接待设施建设，增加和优化旅游公共服务设施。加快旅游公共信息服务体系建设，扩大旅游公共信息覆盖面。完善旅游交通便捷服务体系，实施旅游集散中心示范工程和旅游观光巴士示范工程，完善旅游交通引导标识和自驾游服务体系。提升公共设施旅游服务功能，推进旅游便民服务设施建设。

　　（四）强化旅游安全保障。牢固树立安全是旅游生命线的观念。建立健全旅游安全保障体制机制和旅游目的地安全风险监测、评估、预警制度。强化旅游安全监管，落实旅游安全责任，加强旅游安全教育。增强旅游应急处理能力，建设应急预案体系。完善旅游保险体系，继续实施旅行社责任险统保示范项目。

　　五、发挥旅游产业优势，促进国家重大战略实施

　　围绕新时期我国经济社会发展若干重大战略，充分发挥旅游业综合功能，努力在服务大局中找准工作着力点，开辟工作增长点，形成工作突破口。

　　（一）扩大旅游消费。顺应旅游大众化的新要求，进一步释放旅游消费潜力，以大型国际展会、重要文化活动和体育赛事为平台，积极培育旅游消费新热点。大力发展旅游购物，鼓励推出旅游必购商品，提高旅游商品、旅游纪念品在旅游消费中的比重。积极引导发展大众旅游休闲，推动落实带薪休假，办好“中国旅游日”，加快推动《国民旅游休闲纲要》出台，使旅游活动成为人民群众日常的生活方式和健康的消费行为。

　　（二）促进城乡统筹发展。抓住新型城镇化机遇，加快推进各类旅游目的地建设。把旅游业发展与城市规划建设和功能完善结合起来，提高城市旅游管理水平，提升城市旅游服务质量，形成一批具有国际或区域影响力的城市旅游目的地。积极发展旅游小城镇，强化旅游古镇的保护和利用，提高大型旅游景区周边小镇的承载能力，促进城市周边旅游休闲小镇发展。发挥乡村旅游在推动城乡一体化发展中的积极作用，稳步提高乡村旅游目的地发展水平。加大旅游扶贫力度，重点支持贫困连片开发地区旅游业发展，充分发挥旅游业对于革命老区、民族地区、边疆地区、欠发达地区经济社会发展的带动作用。

　　（三）促进社会主义文化大发展大繁荣。明确旅游业的文化责任，把发展旅游业作为丰富人民精神文化生活的重要内容。推动优势文化资源与旅游市场结合，提高文化资源的旅游化利用水平。鼓励引导新型文化旅游产品开发，打造一批国家级文化旅游演艺精品、节庆品牌和活动品牌。积极开发具有地方文化特色的旅游工艺品、纪念品。全面落实全国红色旅游发展二期规划纲要，不断丰富发展内容，切实发挥红色旅游在践行社会主义核心价值体系和促进社会主义文化大发展大繁荣中的重要作用。加强旅游文化建设，倡导健康文明的消费文化，全面提升旅游目的地和旅游产业各个环节文化建设水平。

　　 (四)推动入境旅游平稳增长。围绕建设“美丽中国”，树立中国旅游整体形象。认真落实《关于做好新形势下旅游市场宣传推广工作的意见》，加快制定入境旅游中长期发展战略，认真做好国家主题旅游年活动，建立和完善国家旅游市场宣传推广体系，推动完善签证、金融、保险等入境旅游政策，加强市场宣传推广中的部门合作、区域合作，发挥企业在宣传推广中的主体作用。

　　（五）拓展旅游交流合作广度与深度。充分发挥旅游在对外宣传中的独特作用，增强国家软实力。配合国家外交大局和对港澳台工作，有针对性地开展旅游交流合作，不断提高中国旅游的国际话语权和规则制定权。强化旅游在推进内地与港澳、大陆与台湾民众双向交流中的主渠道作用，创新交流合作机制。

　　六、以改革创新精神加强党的建设，提高推动旅游业科学发展的能力

　　各级党组织要认真把握、全面贯彻党的十八大报告和新党章对推进党的建设新的伟大工程的新要求，牢牢把握加强党的执政能力建设、先进性和纯洁性建设这条主线，贯彻为民、务实、清廉的要求，进一步加强和改进旅游系统党的建设，为推动旅游业科学发展、加快实现“两大战略目标”提供坚强有力的政治保障。

　　(一)切实加强思想建设。抓好思想理论建设这个根本，坚持不懈用中国特色社会主义理论体系武装党员干部头脑。按照建设学习型、创新型、服务型党组织的要求，深入学习邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，切实提高广大党员干部特别是领导干部运用理论创新引领实践创新、解决实际问题的能力。加强党员干部理想信念教育和思想道德建设，把广大干部职工凝聚在中国特色社会主义伟大旗帜之下，坚定对中国特色社会主义的“道路自信、理论自信、制度自信”。大力弘扬民族精神和时代精神，倡导富强、民主、文明、和谐，倡导自由、平等、公正、法治，倡导爱国、敬业、诚信、友善，带头实践社会主义核心价值体系，积极培育旅游行业核心价值观。组织党员干部深入学习新党章，提高遵守党章的自觉性，增强党性修养，自觉贯彻执行党的路线方针政策。

　　(二)切实加强干部队伍和旅游从业人员队伍建设。坚持党管干部原则，按照党章和先进性标准的要求，大力加强各级领导班子和各级干部队伍自身建设，把领导班子建设成为坚定贯彻党的理论和路线方针政策、善于领导科学发展的坚强领导集体。坚持正确用人导向，建立科学选人用人制度，真正把善于领导科学发展、促进社会和谐的优秀干部选拔到领导岗位上来。大力推进干部交流，重视培养选拔优秀年轻干部，不断加大党外干部培养力度。坚持党管人才原则，创新人才工作体制机制，造就一支高素质的旅游骨干人才队伍。加强旅游行业中高级人才、复合型人才和急需人才的培养力度。积极推进旅游院校教育和学科建设，整合旅游教育培训资源，大力发展旅游职业教育。建立健全人才激励机制，激发旅游行业各类人才创造活力，形成人才辈出、人尽其才新局面。

　　 (三)切实加强作风建设。要积极引导广大干部职工以崭新的精神面貌干事创业，始终保持攻坚克难的坚韧精神，始终保持奋发有为的进取精神，始终保持开拓创新的时代精神。要牢固树立人本观念和群众观念，坚持群众路线,多为群众办好事、办实事，以求真务实的作风推进各项工作。巩固和扩大创先争优活动成果，建立健全创先争优长效机制，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的模范带头作用。要深入开展以为民、务实、清廉为主要内容的党的群众路线教育实践活动，突出讲党性、转作风、守纪律，着力解决人民群众对旅游发展反映强烈的突出问题。要着力加强机关作风建设，积极主动工作，提高工作的预见性、主动性。切实改进学风和文风，精简会议和文件，倡导勤俭节约，坚决反对形式主义，反对弄虚作假。努力为基层服务，减轻基层负担。认真落实中办、国办《节庆活动管理办法(试行)》等规定，进一步规范旅游庆典、研讨会和论坛活动。大力推进政务公开和依法行政，进一步增强决策的科学性、工作的执行力、信息的透明度，努力建设服务型政府部门。

　　 (四)切实加强反腐倡廉建设。要把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，旗帜鲜明地反对腐败，建设廉洁政治。切实加强党风廉政建设，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。着眼人民群众“更加满意”，认真落实旅游行风建设工作责任制，从解决广大游客对旅游发展最关切和反映最强烈的问题入手，努力打造让人民群众更加满意的窗口行业。坚决查处违纪违法案件，以加强旅游行风建设的实际成效提高群众满意度，全面提升旅游行业的形象。

　　各级旅游部门和全行业要站在全局和战略的高度，紧密团结在以习近平同志为总书记的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，解放思想，改革开放，凝聚力量，攻坚克难，为加快实现旅游业“两大战略目标”，为全面建成小康社会、夺取中国特色社会主义事业的伟大胜利做出新的更大贡献。





著作权的权利穷竭原则之我见

康凯

摘要：权利穷竭原则是知识产权法上的一个特殊原则，该原则的实质是在著作权人的著作权和社会公众对知识产品的事实占有权这两种权利发生冲突时通过限制著作权人的著作权以在双方之间达成一种均衡的权利义务状态。但对于该原则的正确理解，由于我国法律条文并未明确规定，所以学者多有争议。并且由于著作权中各项权利内容的丰富性以及一些权利自身的特殊性，权利穷竭原则对于各项权利是否仍然适用则需要进一步讨论。本文就试图对这一问题做一些有益的探索。

关键词：权利穷竭、发行权、展览权、网络发行权、追续权、出租权

【正文】
根据许多国家著作权法的规定，作品的复制件经合法发行进入流通后，著作权人就无权控制该复制件的进一步流转了。作品有形载体持有者的转售、出租、出借等行为均无需获得著作权人的授权。这就是所谓的“权利穷竭”原则（exhaustion of rights），也称“发行权一次用尽”、“首卖”（first sale）原则。但是对于这么多种提法，究竟它们之间有没有差异呢？郑成思先生首先将“经济权利穷竭”定义为“权利人行使一次即告用尽了有关权利，不能再次行使”，他说这一原则“严格地讲仅仅适用于经济权利中的发行权”，这就容易使人理解为A权利行使一次后，A权利因为“权利一次用尽”而穷竭。但是他随后又说“根据美国版权法，作品的‘展览权’会随着它的被出售或出让而穷竭”。 我们知道，根据著作权法基本原理，虽然“出售权”、“出让权”是类似于“发行权”的，但它们和“展览权”是不同的权利，也就是说，郑先生在这里说的权利穷竭，其实是A权利行使一次后，B权利或者其他C、D权利因为A权利的行使而告穷竭，笔者认为，这才是“权利穷竭”的本来涵义。“权利一次用尽”的提法有待商榷。因此，对于权利穷竭原则，笔者认为比较恰当的定义是：“知识产权权利人或被授权人一旦将知识产品合法置于流通以后，原知识产权权利人所享有的部分或全部排他权就因此而不复存在。”也即在知识产权法中，当A权利行使之后，B，C等权利可能因为该项权利的行使而穷竭。当然这里穷竭了的权利也可能包括A权利本身，但是绝对不能简单地理解为只能是A权利穷竭，事实上有些权利即使一次也未行使过，也有可能会穷竭，例如展览权；而有些权利则不受A权利是否行使的影响而一直存在，例如复制权。
“权利穷竭”的基础在于前网络时代作品和其有形载体的不可分性。一件作品复制件固然包含了作者的创造性智力成果——文学艺术作品，但它同时也是普通的有形物。其中，抽象的作品受到著作权法的保护，著作权人对其享有一系列排他性权利；而有形载体本身又受物权法的规范，有形载体的合法持有者对其享有物权，法律保护物根据自身的性质和交易的需要而自由流通。传统著作权法理论认为：著作权人的专有权利不能妨碍商品的流通。因此，著作权法在赋予著作权人以“发行权”的同时，也以“权利穷竭”原则对其权利进行了限制，以达到著作权人和社会公众之间利益的平衡。
由于著作权法中规定的各项权利（本文只讨论有关的财产权利）具有丰富的内容以及自身的特殊性，因此权利穷竭原则的表现形式在著作权中也是最为丰富的，下面将详细讨论著作权中的有关权利是否适用权利穷竭原则。
一、 发行权的权利穷竭
“首次销售（First Sale）”在知识产权领域中指的是知识产权人或其授权人将知识产品第一次置于市场流通的行为。当权利人实施了首次销售行为后，他对于被销售出去的那部分知识产品的再次销售就无权控制了，这是权利穷竭原则最为典型的表现形式。在著作权法中，这被称为“发行权穷竭”或“销售权穷竭”。
发行权穷竭的原则在各国的著作权法中体现得并不相同，例如，美国著作权法第109条规定：著作权作品所包含的一特定副本或唱片的所有者可出售或处理该副本或唱片。 德国1965年著作权法第17条第二款规定：一旦作品的原本或复制品，经有权在本法律适用的地域内销售该物品之人同意，通过转让所有权的方式进入流通领域，则该物品的进一步销售被法律所认可。 但是，最为强调作者精神权利的法国和比利时将销售权和复制权同等看待，因为作者的复制权不可能因为首次销售而穷竭，所以这两个国家至今不承认权利穷竭原则在国内著作权法上的适用。法国知识产权法典L.111－3条规定：知识产权应该独立于任何有体物之财产权。获得此种有体物并不能使获得者取得本法规定之任何权利，此等权利应由作者或其法定继承人享有。 也就是说，即使知识产品的载体已经转移，但是著作权人仍然保留着一切著作权项上的权利，这可以看作是对权利穷竭原则的一种间接否定。
不过，就目前世界各国立法情况来看，将“发行权穷竭”原则写入著作权法是一种趋势，是符合著作权法发展要求的。其原因是，在某一特定的作品复制件上，既承载了著作权人的著作权，也承载了复制件所有人的物权，在谁有权来处分该复制件的问题上，知识产权与物权似乎发生了冲突，更具体的说，就是著作权中的销售权和所有权中的处分权似乎发生了冲突。在这种情况下，知识产权人必须放弃部分权利，因为，销售该复制件的行为的实质并不是知识产权的销售，而是复制件载体的销售，是实在的“物”的销售而不是抽象的“权”的销售，是所有权人在行使其处分权。因此，物权优先在这里是必然的，物权人有权排除他人对于他行使物上权利的干涉，即使是著作权人也不例外。相反，如果允许著作权人在作品复制件销售后仍旧能够控制该复制件的进一步流通，势必对作品复制件所有人的权利造成损害，并且也不利于知识商品的自由流通，有悖于知识产品特有的社会属性即广泛传播先进思想、文化。在一国范围内，该原则的适用争议并不是很大。
但是，需要注意的是：发行权穷竭也并非绝对，它同样会有例外存在。这种例外主要表现在两个方面：一是平行进口问题；二是网络上的发行权问题。
（一）、平行进口中的权利穷竭问题
“发行权用尽”原则遇到的主要问题是“平行进口（parallel import）”问题。所谓“平行进口”，是指一国进口商从外国进口合法的著作权产品，而该著作权在进口国已经受到保护。由于汇率、经济状况的不同，在出口国和进口国的著作权产品中存在着较大的价格差异，导致平行进口产品的价格要低于国内著作权代理商的价格（事实上这也是平行进口问题产生的根源）。而且，进口国的著作权代理商为了获得在国内销售著作权产品的独家代理权，需要支付高额的独占许可费及广告费等，而平行进口商则不需要支付这种费用，对于平行进口商而言，可以无偿地享用国内合法代理商创造的商誉及广告效应，是一种“搭便车”行为。由此可以看出，平行进口产品的存在将对国内合法代理商的利益造成损害。
著作权产品的平行进口根据产品最初制造国与最终销售国是否相同，可以分为两大类，一类是返销的进口（以下简称A类平行进口），指产品输出后又被返销回本国的行为，其中根据首次投放市场地点的不同，又可分为在制造国的首次投放和在非制造国的首次投放。另一类是平行知识产权的进口 （以下简称B类平行进口），是指知识产品被进口至有平行知识产权存在的另一国的行为，根据著作权主体是否相同，也可以分为进口国的著作权人和出口国的著作权人为同一主体或相互有授权、隶属关系的情况和进口国的著作权人和出口国的著作权人为两个独立的主体的情况。 对于这两种情况，需要加以不同的分析。
权利穷竭原则对A类平行进口问题是持肯定态度的。这是基于该原则所鼓励的知识产品自由流通精神，即权利人只可行使一次自己的销售权，在他行使了这个销售权之后，他对于被销售出去的那部分产品就不能再控制它的进一步销售了。在A类平行进口中，著作权产品的初次销售是由著作权人进行的，著作权人已经从中获得了合理的利润，因此，对于该产品的进一步销售，不应该也不可能再次加以控制。即使由于各国销售的价格差异而导致产品由价格低的国家向价格高的国家流动，但是只要两个国家的著作权人同一，那么对于可能由此而造成的损失也应该被视为一种能够被预料到的风险，这种风险的存在可以促使权利人减小以至于消除在各国销售产品时人为设定的价格差异，从而防止权利人利用著作权的地域性原则人为地在各国之间划分市场，或进行显而易见的价格歧视。
然而，权利穷竭原则在解释B类平行进口问题时遇到了困难，因为对于这种情况下的著作权产品，进口国的权利人实质上根本就没有“权利”，自然也就谈不上什么“穷竭”了，这是知识产权的另外一项重要原则“地域性原则”。该原则认为，知识产权都是有地域性的，著作权也是如此。在建立了著作权法律保护制度的国家，对著作权都进行保护，然而，每个国家授予的著作权是互相独立的，虽然该著作权所保护的客体可能完全相同，可能归属于同一主体，但是它们仍旧是毫不相关的，并且只能在产生它们的法律的适用范围内适用。因此，就B类平行进口问题而言，即使进口国和出口国的著作权人实际上是同一主体，但是在出口国进行的首次销售并不会导致在进口国销售权的穷竭，因为这两个著作权是互相独立的，而且只在分别的国家内才有效。因此，进口国的代理商可以以侵犯他在本国的销售权为由要求禁止B类平行进口。
平行进口的问题非常复杂，牵涉到一个国家的对外经济政策，现有诸项国际知识产权公约均没有就此作出明确的规定，将此问题留给各国的法院自由裁定。
（二）、网络发行权的权利不穷竭
前已述及在普通著作权贸易中发行权的穷竭。但是在网络中，发行权是否能像传统著作权一样穷竭仍然是一个需要进一步加以讨论的问题。
一般地，在传统发行的场合，作品在首次销售之后，发行权或销售权用尽，作品的合法复制件所有人将可以自由地出售或者以其他方式处理这一复制件。这一传统发行模式在网络领域受到了前所未有的挑战。因为在网络上，作品是以数字化形式存在的，其通过网络的发行实质上是数据流的传输，而这种传输仅仅是二进制代码的复制，因此发行的是一种复制，美国《知识产权和国家信息基础设施白皮书》也持此观点。这种发行与传统发行最大的区别有两点：第一，它不需要有形载体；第二，在接收方获得数据的同时，发行人并没有丧失该数据。
欧盟《信息社会著作权及相关权绿皮书》认为：发行权是否因权利人自身的利用或第三方的利用而用尽取决于所利用的作品及相关物品的形式，当发行对象是无形的服务或作品的使用时，由于这种提供数字传输而进行的服务可以无数次地反复进行，发行权因首次销售而用尽的原则无法适用，必须对每一次数字传输及其再传输分别进行许可或授权。类似地，美国白皮书认为，如果在计算机网络上合法地购买了文学作品的复制件，买方将其下载到磁盘时，磁盘不得再次出售，发行权用尽的原则不适用。但是，通过数字传输得到的作品，制作磁盘复制件而进行发行后，磁盘却可以再次销售，从而适用发行权用尽的原则。白皮书进一步认为，如果将来出现一种控制技术，可以保证作品复制件的原始所有人在传输作品后无法保留原有复制件，而且接收方也无法擅自制作复制件时，那么发行权用尽也可以适用。
从本质上说，权利穷竭原则是知识产权有形载体所有人的物权与知识产权权利人的知识产权发生冲突时，为了在两者之间达到一个平衡而设立的制度，其前提就是要有两者确实的冲突存在，而在网络发行中，有形载体并不存在，或者说没有有形载体物权的转移。传统作品流通方式所固有的著作权和物权的双重性在网络环境中并不存在。既然此种发行中不存在物权转移的问题，当然也就谈不上什么物权与知识产权的冲突了，而没有权利冲突，权利穷竭也就无从谈起。因此，通过网络传输获得作品复制件的用户未经著作权人同意不得再通过网络向其他用户传送作品。当然，鉴于网络中数字传输形式的发行在很长时间内不能完全取代传统环境下的发行，因此网络发行权的不用尽和传统发行权用尽之间如何协调仍需要作出进一步的探索。
二、 展览权的权利穷竭
这是指特定类型作品的原件经出售后，该作品的展览权即转由原件所有人所有，即著作权人的展览权穷竭。展览权本身是美术、摄影等作品的作者所享有的一项著作财产权利。目前，《保护文学艺术作品伯尔尼公约》尚未明文规定作品的展览权，我国著作权法第18条规定：美术等作品原件所有权的转移，不视为作品著作权的转移，但是美术作品原件的展览权，由原件所有人享有。如前所述，著作权和载体的物权是两个不同的概念，两者可以同时存在并不发生矛盾，一种权利的处分并不影响另一种权利。但是这种不影响是相对的，具体来说就是作为美术等作品著作权一部分的展览权随着其载体物权的转移而转移了，权利穷竭原则在此得到了体现。一方面，这是对载体物权所有人的一种保护，同时也是对著作权人的一种限制。如果展览权不随之移转，依然存在于著作权人之手，那么物权人就无法完整地行使其所有权，从而会降低购买人的欲望，从而不利于著作权人经济利益的实现。同时，展览权也必须借助原件才能够实施，在原件已经转移所有的情况下，再让著作权人控制展览权是没有意义的。
但也有学者认为，对于诸如展览权在美术作品已经售出后的归属问题，应该实行“部分穷竭”的原则，具体地说，就是作者仍旧享有禁止他人不经许可而展出的权利，买主要展出该画，仍旧要获得作者许可。同时，作者通常所应该享有的决定将作品展出的权利也随着载体物权的转移而穷竭，即作者不再能够自行决定将作品展出，而必须得到物权所有人的同意。可见，在这种情况下，作者的专有权中，只剩下“禁止他人行使展览权”的一半，不再有“自己行使展览权”的另一半，即为“部分穷竭”。 在这种情况下，其实是著作权和载体物权达成了一种妥协，造就了两个不完整的权利，笔者认为并不可行，理由有两点：一、作品原件所有人如果不能按照自己的意愿展出作品，以此来获得一定的经济利益或其他利益，将会严重打击他们对美术品原件的购买欲望，对美术作品的市场造成冲击；二、如果每次展览都要去取得著作权人的同意，会产生不必要的社会成本，对于已经取得了原件物权的所有人来说，再让他们为行使所有权承担这样的成本是不合理的。
当然，以西班牙著作权法规定的“稀缺件利用权”为例，则又是另一种情况。西班牙《知识产权法》第十四条第7款规定：当有关的作品仅有一件或少数几件时，如果其在作者以外的其他人占有之下，为行使发表权或者任何其他相关的权利，作者有权得到这种独有的或者少有的作品复制件，但是此项权利不允许作者提出转移作品复制件之要求；对作品之利用仅得于对其所有人造成最低限度之不便的地方，以适当方式为之。对于因此而给所有人造成之任何损害与损失，作者应给予赔偿。该权利的设计目的是为了使著作权人在其原件作品出售后不至于无法行使其相关的著作权权利，也可以视为一种非常有限的权利不穷竭。
笔者认为，美术作品的展览权应该随着原件的转移而转移，原著作权人的展览权穷竭。但是，这种“穷竭”并不是彻底的。结合上述数种观点，笔者认为，可以采取另外一种通过合同约定使“展览权部分穷竭”的做法，具体就是：原件所有人可以自行决定是否展出美术作品，而著作权人若要展示该原作，则必须经过原件所有人同意，该项权利应在原件销售合同中约定，约定的内容包括在何种情况下使用，使用方式，使用时间，对所有人的补偿及违约条款等。如果不约定的，推定著作权人放弃该项权利。这样，既保证了原件所有人的完整的物权，又使著作权人不至于完全丧失对作品原件的展览权（但必须首先在合同中订立相关条款）。
三、 艺术作品的追续权的权利不穷竭
追续权（Droit de Suite）是来源于大陆法系著作权制度的一项重要的权利。其基本含义是：艺术作品被再次出售之后，如果购买人转售他人的价格高于购买时支付的金额，则该作品的作者有权利从此差额中分享一定比例的金额。也就是说，即使艺术作品已经被售出，但是作者仍旧保有从作品的再次销售中获利的权利，即作者经济权利中的获酬权不穷竭。根据伯尔尼公约第14条之三第1款，作者或作者死后国家法律授权的人或机构，对于艺术品原作、作家和作曲家的手稿，享有权利从作者第一次将作品转移以后的任何销售中享受利益，该项权利不可转让。法国、德国等28个国家的著作权法作了此项规定。
这项权利是为了照顾艺术家和艺术作品的其他作者的利益而产生的。在著作权领域，绝大多数作品都可以通过复制无限多份复制件的方法使著作权人获得利益，因而任何一份复制件发行权的穷竭都不会影响著作权人就其作品进一步获得利益的可能性。但是也有另外一些作品其一般的复制件可能没有多少价值，作品的价值完全由原件或者很少的几份复制件来体现。在这种情况下，如果仍然坚持著作权人的权利经一次处分即告穷竭的话，很有可能会使著作权人的利益得不到应有的保护。例如，画家和雕塑家常常因为迫于生计而不得不廉价出售其作品，后来作品几经转售，价格可能成倍增长。 赋予艺术家们这种追续权，使其不至于在作品售出后就失去相应的经济权利，能够从再转卖的巨大差价中取得一定比例的款项，以维持他们再创作或其继承人的生活，从而在某种程度上消除或减少这种艺术家与艺术品商人之间存咱的不公平的现象。这项权利同时也是对权利穷竭原则的一种限制，因为就普通作品而言，在作品的有形复制件出售以后，著作权人就不能够控制该复制件的进一步销售了，此种“控制”当然应该包括从再销售中获利。而且按照权利穷竭的一般理论，著作权人已经从作品的首次销售中获得了利益，不应该再有权利从以后的销售中再获利益。然而基于美术作品原件价值的特殊性以及事实上存在的巨大价格差，追续权制度的合理性是勿庸置疑的。
四、 出租权的权利不穷竭
出租权在著作权法理论中，是指许可他人临时有偿使用作品的权利。Trips协议第十一条规定：至少就计算机程序和录音制品而言，一成员应给予作者及其合法继承人准许或禁止向公众商业性出租其有著作权作品的原件或复制件的权利。如果电影作品的原作或复制品的大规模出租导致大量的复制，从而实质损害了著作权人的专有复制权，则成员国必须保护制片人的专有出租权。世界知识产权组织著作权公约（WCT）第七条也有类似的规定，并且暗示了该项权利不会因为著作权中的发行权穷竭而受到影响。 两个公约都如同回避平行进口问题一样，回避了用权利穷竭原则来讨论出租权问题。保护程度更高的《欧共体（欧盟）出租权指令》不但对出租权作了详细规定，还规定了出借权，即权利人允许或者禁止有关机构出借其权利客体的权利。出借必须是非为直接或间接的商业利益目的而将权利客体在一定期限内交付他人使用的行为。该指令还同时强调：无论是出租权还是出借权，都不因有关的客体原作或复制品的出让或者其他发行行为而受到影响。
就两个国际性公约保护的最低程度的出租权客体而言，对于计算机程序、录音制品等，它们的一个重要特性就是易复制性，在数字技术日趋完善的今天，迅捷，无损的复制已经非常容易。正因为如此，一旦该类物品流入市场，便很容易造就大量的未经授权的非法复制件，而直接影响到著作权人的利益。如果每一个购买了该类产品的人都将其广为传播，那无疑将是著作权人的一场噩梦。
同时，对于一般物权所有人，他有权对物行使占有，使用，收益，处分等权能，其中当然包括将物出租以换取收益。但是对于购买了软件、电影类知识产品的人来说，他对于该知识产权的载体物是否享有完全的、排他的所有权？比如说：他能不能把该物品用于出租以实现他的收益权？在世界上大多数国家已经加入WTO，需要遵从trips协议的大背景下，恐怕并非能如其所愿。德国《著作权与邻接权法》规定：如果作品原件或其复制件是经发行权人之同意而在欧盟境内或者欧洲经济区其他成员国境内投入公众领域的，其进一步之发行得被允许，但出租除外；我国台湾地区著作权法规定，除电脑程序和录音带外，其他作品的出租权随着物权转移而穷竭；我国现行著作权法规定出租权即有偿许可他人临时使用电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件的权利，但计算机软件不是出租的主要标的的除外。
问题的实质在于，在著作权领域里，作为出租物的作品复制件不仅是单一的有形物，同时也是无形的智力创作成果的物质载体。就所有权而论，作品复制件所有人应当可以自由出租其所有的物，行使其所有权中的收益权。但由于著作权的普遍存在性，所有人在行使出租权时又营利性地把著作权人的作品内容也租了出去，而且事实上，作品内容才是出租的对象。例如出租电脑光盘，单单从光盘“物“的角度而言，只是一张塑料片，几乎没有什么使用价值，有使用价值的是里面储存的电脑程序，即作品本身。因此，这种出租实际上是对出租物所含知识产权的使用，属于知识产权范畴，不仅仅是物权范畴，两种权利产生了冲突，并且由于在这种情况下，知识产权的使用才是出租的真正目的，所以知识产权应当优先于物权，即权利不穷竭，而不是类似于发行权那样的权利穷竭，因为在发行权中，物之所有权的转移才是真正目的。同时，更为重要的是，由于该类作品的易复制性，如果允许复制件所有人行使此类出租权，势必导致非法复制的泛滥，不利于保护著作权人的利益，同时过度纵容了社会公众利益。所以，对于此类作品，不宜适用权利穷竭原则，著作权人应该被赋予出租权，即使在作品复制件已经被首次销售这个权利穷竭原则通常能发挥作用的条件下也是如此。因此，从某种意义上说，此类作品载体所有人的所有权，不是完整的、排他的所有权，而是需要受到著作权的限制。

以上简要介绍和分析了一下权利穷竭原则著作权领域的几种表现形式，包括了它的适用与不适用。可以看到，该原则的功用主要是在著作权产品经首次销售后，如何确定著作权人原有的一系列权利是否继续存在。笔者认为，判断一项著作权（主要是指财产权而言）是否适用权利穷竭原则，最根本的一点就是要研究该项权利究竟控制的是著作权的载体物，还是著作权本身。如果是前者，那么物权优先，著作权权利穷竭，如果是后者，那么著作权优先，权利不穷竭。就发行权和展览权而言，其实质都是控制载体物的权利，因此我们得出了权利穷竭的结论，而在网络发行权中，载体物权因为网络传输的“无形“而不存在；在追续权中，权利人“追续”的是著作权中的收益权，他并不能控制作品的物权转移；在出租权中，出租的是作品内容，而不是作为单纯的物的作品载体。因此，在这些地方我们都得出了权利不穷竭的结论。同时，很重要的一点就是还要考虑到如何平衡社会利益与著作权人个人利益之间的关系以及作品的特殊性，例如同样是出租，出租一本书的行为可能不受出租权的控制，但是出租软件或电影光碟则属于著作权人专有权范畴。这既是立法者考虑到了个人与社会利益平衡的目标后所得出的结果，也是考虑到软件和电影作品的极易复制性所得出的结果。
我国知识产权立法中没有明确提出权利穷竭原则，只是在具体法律中有一些相关的规定。这项权利作为一种平衡手段，在如何立法，如何适用方面都有进一步探讨的必要。从国外的研究动态来看，对此问题的许多内容都已经有学者作了深入的研究，并通过立法和判例表现出来。怎样借鉴国外经验，完善我国立法是我们当前面临的重要问题。

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