中国证券监督管理委员会


证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用



《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。



对本条的适用问题现作如下规定：



一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。



如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。



二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形：



1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力；



2、董事长或者总经理死亡；



3、董事长或者总经理失踪；



3、董事长或者总经理被暂停职务；



4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；



5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；



6、董事长或者总经理被撤销任职资格；



7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；



8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。



三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。



四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。



五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。



六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的，责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。



如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。



七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。



八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定，要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备，股票自营业务规模不得高于净资本的50%，并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标，一旦出现不达标的情形，应及时采取相应的监管措施。



九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：



1、责令代为履行职务人停止履行职务。



2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。



3、依法追究相关人员的法律责任。

国家教育委员会 人事部


关于继续开展《专业证书》教育的通知
国家教育委员会 人事部



各省、自治区、直辖市及计划单列市教育委员会、高教（教育）厅（局），人事（劳动人事）厅（局）、科干局，天津市职改办，广州市、南京市职改办，北京市成人教育局、天津市第二教育局，国务院有关部委教育司（局）、人劳司（局）：
国家教委、人事部《关于加强成人高等教育试行〈专业证书〉教学班复查清理工作的通知》（教成〔1991〕3号）下发后，地方或国务院有关部委教育、人事部门严格按照3号文件的要求，对本地区、本部门成人高等教育《专业证书》教学班进行了认真的复查清理。通过学校自查
、互查以及教育、人事部门复查验收，端正了办班指导思想，查处了一些不按规定办班的部门和学校，清退了一批不符合入学条件的学员，收到了明显成效。全国成人高等教育《专业证书》复查清理工作现已基本结束。
几年来的实践证明，试行成人高等教育《专业证书》制度，符合我国国情，凡严格按照国家有关文件规定办学，确实保证质量的教学班，受到用人单位的欢迎。为适应用人部门的实际需要，加快成人高等教育的改革步伐，有必要“继续开展专业证书教育”（国办发〔1993〕3号）
。现就有关事项通知如下：
一、《专业证书》是学员经过学习、考试合格，表明已达到了岗位所要求的大专层次专业知识水平的一种证明。《专业证书》不能作为岗位培训合格证书（岗位培训合格证书，是上岗位的一种资格证明），也不等同于大学专科毕业证书。《专业证书》只在本行业本专业的工作范围内适
用。若转换其他专业岗位，则应再接受新的专业知识教育，取得新的《专业证书》。各地、各部门的情况不同，是否继续举办成人高等教育《专业证书》班由省、自治区、直辖市及计划单列市和部委决定。
二、《专业证书》教学班的入学资格、教学计划、承办学校审批程序、管理办法等，继续执行国家教委、人事部《关于成人高等教育试行〈专业证书〉的制度的若干规定》〔教高三字（88）006号〕和《关于加强成人高等教育试行〈专业证书〉制度管理的若干意见》〔教成字（8
9）011号〕。具体实施办法由地方或国务院有关部委教育、人事部门制定。
对已获大专以上学历的在职人员，因工作岗位需要，经本人所在单位同意，申请参加《专业证书》学习的，可免试入学。
三、《专业证书》教学班的办学机制是用人单位按工作需要选送学员委托学校培养，不是学校招生办学。举办《专业证书》教学班必须由用人主管部门提出申报。用人部门要根据生产工作的实际需要，把委托举办《专业证书》教育纳入人才培养规划，贯彻学用一致，对口培养的原则，
明确培养目标、教学计划和证书效用，避免盲目性。
地方和国务院有关部委教育、人事部门要加强对《专业证书》教学班的管理，防止乱办、办滥。人事部门负责办班需求和入学条件的审核；教育部门负责学校办学条件、教学计划的审核，加强对教学管理和教学质量的监督；承办学校应认真按教学计划组织教学，加强教学管理，保证教
学质量。
每年年底实施《专业证书》教育的地方或部委教育、人事部门要向国家教委、人事部报告举办《专业证书》教学班的情况，包括招生人数、专业设置、教学管理及结业生情况等。



1993年4月20日